美国仲裁协会概述

　　一、概说（About）

　　美国仲裁协会（American Arbitration Association ，AAA，下称协会）是世界上最大的冲突处理和争议解决机构……成立于1926年的美国仲裁协会总部设在纽约市，在美国有34家办公室，还有2家国际中心分别在纽约和都柏林。协会2004年处理159，000宗案件，2002年处理230255宗案件。协会是一家非营利的多元化纠纷解决（Alternative Dispute Resolution，ADR）机构。协会管理大量通过调解、仲裁、选举以及其他法院外处理程序的一系列范围的争议。作为一家行政机构，协会处理案件从申请到结案的全过程，包括帮助指定调解员和仲裁员，审理，传递文件，安排会议信息等，目的是使案件能公平公正地运作直至结案。此外，协会帮助公司、工会、政府机构、律师事务所和法院设计和发展ADR系统。协会拥有大约8000名调解员和仲裁员的独立专家队伍来审理案件。他们的行为由协会商业争议仲裁员道德规范守则和标准调解员行为规范指导。

　　美国仲裁协会每年发布年度报告。2003年的年度报告称，当年共处理646件国际纠纷，当事人来自88个国家，总标的达30亿美元。协会改革商业纠纷费用，在指定仲裁员之前，如果案件在30个日历天内解决或者撤案，一半的

　　申请费可以退还，在提出申请的60天内解决或者撤案可以退还25%.2003年通过在线纠纷解决技术（Online Dispute Resolution，ODR）申请的案件增长38%.2003年协会的总资产为106，547，000美元，净资产为28，664，000美元；营业收入为86，514，000美元，其中商业纠纷收入为46，283，000美元，未保险汽车事故纠纷收入为1，837，000美元，无过错事故纠纷收入为29，371，000美元，劳动纠纷收入为5，480，000美元，选举纠纷收入为3，543，000美元。

　　美国仲裁协会制定了公司内部章程，目前使用的是2002年12月20日修改的，共12条。主要内容如下：第2条规定，协会不分派红利；第3条第1款规定，董事会决定（有选举权的协会成员选举董事）的年度会议的时间和地点，第2款规定，有选举权的协会成员年度会议的时间、地点和目的由纽约非营利性公司法规定；第7条第1款规定，除非另有保留，董事会行政委员会依照内部章程和董事会确立的指导政策发挥作用，行政委员会在董事会休会期间行使董事会的权力，第2款规定，行政委员会由董事会主席、行政委员会主席、会长和18名其他董事组成，不包括荣誉董事和荣誉行政委员会成员，以上人员由参加董事会年度会议的董事会选举；第9条规定了管理人员的职责，包括董事会主席的职责，行政委员会主席的职责，会长的职责，行政副会长的职责，财务官的职责，秘书的职责，总顾问的职责。

　　美国仲裁协会制定了一系列规则和程序，将在下文“关注领域”中予以简单介绍。

　　美国仲裁协会制定了商业争议仲裁员道德规范守则，于2004年3月1日生效。2005年9月8日协会采用了标准调解员行为规范。协会还制定了道德原则声明，声明里称，协会管理案件但不决定案件实质问题，仲裁员决定案件，协会工作人员不写裁决而且不审查裁决的推理，协会只审查裁决的程序格式问题。

　　美国仲裁协会提供一系列指南，如商业仲裁员指南，建筑合同ADR条款起草指南，早期纠纷解决选择权指南，商人调解仲裁指南，大型复杂案件处理指南，商业仲裁员道德守则，承认和执行外国仲裁裁决公约（纽约公约），起草争议解决条款实用指南，全球服务手册，解决商业财务争议实用指南，解决就业争议实用指南，解决职业会计和相关服务争议指南，建筑产业纠纷避免和解决指南等等。

　　二、关注领域（Foucs Area）

　　（一）索赔项目（claims program）。

　　在过去的几十年里，美国仲裁协会处理了10万多件大型索赔案件，包括保险、破产和差别待遇事务。此外，协会每年还通过调解和仲裁解决超过7万件无过错汽车事故争议。

　　（二）集团仲裁（class action）

　　集团仲裁补充规则于2003年10月8日生效，共12条。该规则第4条规定，集团仲裁的前提是：（1）集团案件是大量的而且每个成员单独仲裁的合并是不切实际的；（2）集团案件的法律和事实问题是相同的；（3）代表当事人的索赔和抗辩是集团案件索赔和抗辩的典型；（4）集团案件代表人选择的顾问将公正和充分地保护集团案件的利益；（6）每个集团成员订立了包含仲裁条款的协议，该协议实际上类似于集团代表人和每个集团成员签署的协议。

　　（三）商业（commercial）

　　美国仲裁协会制定了商业仲裁规则和调解程序（包括大型、复杂商业争议程序），2005年9月15日修改并生效；在线仲裁的补充规则，2001年7月1日生效；建筑产业仲裁规则和调解程序（包括大型，复杂建筑争议程序）；遗嘱和信托仲裁规则；财务计划商业调解规则；微型审理程序；证券仲裁补充规则；无线电产业仲裁规则；房地产产业仲裁规则；职业会计和相关服务争议解决规则；专利仲裁规则；消费者相关争议补充规则；域名争议补充规则。

　　美国仲裁协会商业仲裁规则和调解程序引言中称，协会总部在纽约并且在美国主要城市拥有办公室。为方便当事人，审理地点可以不限于协会办公室。协会制定了标准仲裁条款。在可能要求紧急暂时救济（emergency interim relief）的商业交易中，当事人希望在条款中增加下列语言：当事人同意协会紧急保护措施（emergency measure of protection）选择性规则将适用于仲裁程序中。

　　商业调解程序共17条，调解中不做记录。

　　商业仲裁规则共54条。规则第1条（b）款规定，除非协会另有决定，加速程序适用于任何一方当事人提起的请求或者反请求金额（不包括请求利息、仲裁费和成本）在75，000美元以下的案件，当事人也可以同意在大型案件中使用加速程序；除非当事人同意，加速程序不适用于超过两方当事人的案件；（c）款规定，除非当事人同意，大型、复杂商业争议程序适用于任何一方当事人提起的请求或者反请求金额（不包括请求利息、仲裁费和成本）在50万美元以上的案件。规则第8条调解规定，在仲裁程序的任何阶段，当事人同意在商业调解程序指导下召开调解会议以方便解决纠纷，调解员不是该案件指定的仲裁员，正在仲裁中的当事人同意根据协会规则调解的，不增加启动调解的额外费用。规则第25条宣誓规定，在首次审理之前，如果法律要求，每位仲裁员可以宣誓。如果法律或者任何一方当事人要求，仲裁员可以要求证人在适格人选指引下宣誓作证。规则第26条速记记录规定，任何一方当事人需要速记记录的，在审理之前至少3天可以直接与速记员联系并且通知其他当事人。需要速记记录的当事人应支付记录费用。如果当事人同意或者仲裁员决定记录副本作为仲裁程序的正式记录，该副本必须提供给仲裁员，并由仲裁员决定时间、地点将该副本提供给其他当事人查阅。[page]

　　（四）建筑（Construction）

　　Ⅰ建筑产业仲裁规则和调解程序

　　20余家组织的代表组成了国家建筑产业纠纷解决委员会（National Construction Dispute Resolution Committee，NCDRC）。该委员会是建筑产业仲裁规则和调解程序的发起人。这20余家组织是：美国机场行政协会、美国律师协会、美国建筑律师学会、美国咨询工程师理事会、美国建筑师学会、美国公共工程协会、美国土木工程师协会、美国道路和交通运营商协会、美国专业承包商协会、美国总承包商协会、建筑期货理事会、建筑计划书学会、美国建筑管理协会、美国设计建筑学会、工程师联合承包文书委员会、国家住宅建筑商协会、国家少数民族承包商协会、国家职业工程师学会、国家公共事业承包商协会、妇女建筑所有人和行政人员协会。

　　建筑产业调解程序共17条。

　　建筑产业常规仲裁程序共55条。

　　建筑产业快速仲裁程序共13条。该程序设计为处理不超过75，000美元的索赔。这种制度的特色在于：

　　●60天完成案件

　　●建立特别的曾经服务过加速程序的的仲裁员队伍

　　●加速仲裁员指定过程

　　●假设案件金额在1万美元左右，只进行书面审理

　　●在仲裁员指定后30日历天内开庭审理

　　●大部分案件在1天内审理完毕

　　●在审理完毕后14日历天内作出裁决

　　大型、复杂建筑纠纷程序共4条。除非当事人另外同意，该程序适用于协会根据建筑仲裁（常规）规则受理的任何一方当事人提起的请求或者反请求金额（不包括请求利息，仲裁费和成本）在50万美元以上的案件。该程序的特色有：

　　●强制使用该程序处理500，000美元以上的索赔案件

　　●高度适格、训练有素的仲裁员队伍

　　●仲裁员可能用电话会议进行强制的初步审理（priliminary hearing）

　　●完全的仲裁员权威命令和控制证据开示（discovery），包括证人供述

　　●审理是连续进行的

　　ⅡDRB的新视角

　　美国仲裁协会提供DRB（Dispute Resolution Board，争议解决委员会）名单和议定书。如今，公共部门成为DRB的主要使用者，协会开发了三种重要资源：

　　●DRB程序和指南

　　●标准合同写明所有人、承包商和DRB成员（三方协议）的权利和责任

　　●协会高度有经验的DRB专家

　　这种努力是在国家建筑产业纠纷解决委员会（NCDRC）支持下，美国仲裁协会DRB顾问委员会的产品。该顾问委员会成员均具有超过100次DRB的经验，包括DRB基金会的主席威亷。贝克。

　　DRB基本责任有两方面。第一，在建筑过程中熟悉项目。该程序由DRB计划开始，然后是项目定期巡视，在工程现场与所有人和承包商的工作人员讨论工程进展以及潜在争议事项的经验。DRB在防止争议发生方面起了有益的作用，因为DRB鼓励当事人清楚和真实地表明他们的立场，这些活动给DRB提供一旦需要审理争议事项的背景信息。第二，审理提交给DRB的争议。审理通常在工程现场，所有人和承包商代表人有第一手对争议事项的了解，并且提供机会介绍各自立场的事实、文件和基本理由。审理正式记录和律师参与是很少的。审理之后DRB发出书面建议（Recommendation）或者决定（Decision），发表分析和意见。如果一方或双方当事人选择拒绝DRB建议，争议事项随之进入合同条件规定的争议解决方式。事实上，很少当事人会拒绝DRB的建议并继续其他ADR程序。

　　DRB 已经使用25年了，并在超过800个项目上使用，主要是公共基础设施建设。国际上与DRB相同的是DAB（Dispute Adjudiciation Board，DAB，争议裁决委员会），并被 FIDIC（国际土木工程合同条件）、世界银行和亚洲开发银行所采用。DRB有99%的成功率。

　　协会2005年12月1日还制定了DRB指南说明书和DRB操作程序。

　　Ⅲ住宅建筑争议补充规则

　　美国仲裁协会制定了住宅建筑争议补充程序，2005年9月15日生效。住宅建筑争议补充调解程序共3条。住宅建筑争议补充仲裁程序共9条，作为建筑产业仲裁规则的补充，适用于住宅建筑争议。

　　Ⅳ建筑产业合伙（Partnering ）指南

　　指南是1995年美国仲裁协会建筑产业争议避免和解决工作效力（Dispute Avodiance and Resolution Task Force，DART）召开的合伙委员会（Commission on Partnering ）的工作概要。

　　（五）消费者（Consumer）

　　美国仲裁协会制定了消费者相关争议补充程序，2005年9月15日生效，共8条。第5条书面程序（又称桌面仲裁，desk arbitration），在争议请求或者反请求不超过10，000美元时，争议解决可以使用文件提交形式。然而，任何一方当事人可以要求开庭审理。仲裁员亦可决定开庭审理是否必要。第6条加速审理程序，开庭审理将在商业争议解决程序的加速程序指导下进行。

　　（六）灾害恢复索赔（disaster Recovery Claims）

　　对于2005年Katrina和Rita飓风造成灾害产生的索赔争议，路易斯安那州和密西西比州选择美国仲裁协会提供州授权的调解工作计划来帮助快速解决因灾害产生的保险索赔争议。2006年北卡来罗那州选择美国仲裁协会提供州授权的调解工作计划来对付Ernesto热带风暴。路易斯安那州和密西西比州工作计划包括加速索赔解决和低费用，这使投保人迅速重建成为可能。承保人而不是投保人，必须支付调解员费用（每个案件250美元），同时支付协会管理费每个案件100美元。

　　（七）电子商务服务（eCommerce）

　　美国仲裁协会建立了B2B争议处理议定书来指导电子商务争议解决。

　　协会制定了域名争议补充规则，该规则是美国商务部（DOC）采用的统一域名争议政策的补充，共13条。

　　协会还建立了由36名域名争议仲裁员组成的专家队伍，他们在工业技术和商标、专利法方面有专长。

　　（八）选举（Election）

　　在近50年里，美国仲裁协会提供投票选举的公正处理，包括：高级管理人员的选举；合同批准；代表权（representation）选举；正当复决（Due Referenda）投票；内部章程修改；联营；兼并；会议代表（delegate）选举。

　　（九）就业（Employment）

　　就业ADR的法律基础。1990年代以来，美国国会两次重新确认在就业歧视领域ADR的重要作用：1990年残疾人法，1991年民事权利法第118部分。

　　美国仲裁协会1995年批准了就业关系产生的法定争议调解和仲裁正当程序议定书，该议定书已经被许多机构批准，包括美国仲裁协会、美国律师协会劳动和就业分会、美国民事权利联合会、联邦调解和和解服务办公室、全国仲裁员学会、全国争议解决专业协会，全国就业律师协会批准了议定书的实体部分。[page]

　　协会制定了就业仲裁规则和调解程序，2006年7月1日修改生效，共48条。

　　协会制定了雇员保险赔偿金计划（Employee Benefit Plan）索赔仲裁规则，1988年1月1日修改生效，共37条。

　　（十）国家能源工作计划（National Energy Program）

　　美国仲裁协会国家能源工作计划是处理能源产业纠纷首要的ADR办法。能源专家专门处理天然气和发电产业的调整，包括：融资；一般常规程序；发散交易（Emissions trading）；融资、石油、天然气和发电合同；利率相关争议（条例允许）；工厂设计，建造和营运；环境争议；天然气和石油生产、运输和销售合同；独立授权证书和联合协议。

　　（十一）事实调查（Fact-Finding）

　　美国仲裁协会独立事实调查办公室提供公正、客观的调查工具以证实事实和提供建立在证据基础上的结论和报告。事实调查人是全国承认和有经验的律师，调查潜在和发展中的问题，这些问题可能影响公众和捐赠者的信心，机构名誉的损害或者股票持有人价值的影响。

　　（十二）联邦（Federal）

　　随着1990年行政争议解决法（ADRA）的通过和1996年的修改，国会授权联邦机构创立内国ADR工作计划，使用ADR来解决日益增长的联邦部门争议。因为联邦ADR有特别的要求以区别于传统私人ADR，美国仲裁协会建立了联邦争议解决中心来帮助联邦机构开发和处理他们各自的ADR工作计划。

　　（十三）健康责任（Healthcare）

　　在1997年秋天，主要的ADR、法律和医学机构（美国仲裁协会，美国律师协会，美国医学协会）联合组建了健康责任争议委员会，并于1998年7月27日发布了最终报告。

　　健康责任争议委员会一致作出以下建议：

　　●ADR可以解决病人和私人健康计划以及健康管理组织之间关系产生的健康责任保险范围和方法。

　　●ADR可以解决健康责任提供者和私人健康计划以及健康管理组织之间关系产生的健康责任保险范围和方法。

　　●在涉及病人的争议中，只有在争议发生后当事人同意才使用争议解决的有拘束力的形式。

　　●提供正当程序保护给ADR程序中的各方当事人是必要的。

　　●健康管理组织ADR裁决审核是私人健康管理组织决定内部审核概念的补充。

　　健康责任ADR是争议当事人存在合法和严重争议事项的最好和最有效的方法。

　　（十四）保险（Insurance）

　　纽约州使用的事故索赔仲裁规则，伊利诺伊斯州使用的未投保人/不足额投保人汽车仲裁规则，纽约州使用的无过错争议仲裁规则，纽约州使用的未投保人/不足额投保人汽车仲裁补充规则，纽约州使用的无过错雇主仲裁规则，新泽西州使用的无过错争议仲裁规则，明尼苏达州使用的无过错争议仲裁规则。

　　（十五）国际（International）

　　美国仲裁协会制定了国际争议解决程序（包括调解和仲裁规则），2006年5月1日修改并生效。国际调解规则共18条，国际仲裁规则共37条。

　　国际争议解决中心（ICDR）建立于1996年，是美国仲裁协会的单独部门。ICDR办公地点在纽约，欧洲办公室在都柏林。1959年签订的《承认和执行外国仲裁裁决公约》（纽约公约）使得外国仲裁裁决具有和国内法院判决同样的法律效力，超过130个国家签署了该公约。ICDR拥有400余名公正、独立的仲裁员和调解员队伍。

　　（十六）劳工（Labor）

　　美国仲裁协会制定了劳工仲裁规则（包括加速劳工仲裁规则），2005年7月1日修改并生效，劳工仲裁规则共46条，加速劳工仲裁规则共10条。

　　雇员保险赔偿金计划国际基金会发起设立了多方雇主养老金计划（Muti-employer Pension Plan ），协会制定了雇员保险赔偿金计划撤回责任（Withdrawal Liability）争议仲裁规则，1986年9月1日修改并生效，共47条。

　　协会制定了工会费公正裁决（Impartial Determination of Union Fees）规则，1988年1月1日修改并生效。

　　协会制定了雇员不满（Grievance）调解程序，1991年4月1日生效。

　　（十七）大型复杂案件（Large Complex Case，LCC）

　　大型复杂案件处理指南指出，LCC仲裁员有以下专业特长：●外层空间●银行●数据通信●建筑●就业●能源●环境●健康责任●保险●知识产权●国际●调解●房地产●联邦和州退休法官。

　　大型复杂商业纠纷程序第1条评注（Commentary）指出：在仲裁员指定之前，协会试图指导行政会议（administrative conference）。行政会议由案件管理人以电话会议形式进行，通常只包括当事人代表人和案件管理人以及其他协会代表。为了加速LCC，行政会议在仲裁程序开始14天内进行。以下是行政会议典型的争议事项例子：

　　●调停讨论的地位

　　●请求和反请求的说明

　　●预计的审理时间

　　●审理的日期、时间和地点

　　●信息交换

　　●速记记录

　　●调解的可能性

　　第2条评注指出：如果当事人的仲裁协议没有规定

　　仲裁员的人数，在请求或者反请求金额在1，000，000美元以下时，独任仲裁员审理案件；在请求或者反请求金额在1，000，000美元以上时，三名仲裁员审理案件。

　　第3条评注指出：初步审理（Preliminary hearing）对仲裁程序早期是特别有益的；除非当事人要求亲自审理（In-person hearing）， 案件管理人以电话会议形式进行初步审理；协会分派案件管理人参与指导程序；根据仲裁员提供的信息，案件管理人准备和分发在初步审理中同意的所有协议的书面确认书。如果当事人觉得有必要进行证据开示（Discovery），初步审理是仲裁程序中寻求救济的最佳场所。

　　初步审理中讨论的典型事项有：请求和反请求的说明；自然人或团体附属、相关或者继承人身份的认定；无争议事实的约定；信息交换和交换的日程（包括专家报告）；证人名单和证词提纲（包括专家证人的报告和个人资料）；物证的预先整理和预先鉴定（宣誓书整理或证言指导的日程）；计（？）案件持续的时间；证据审理的日程；物证副本的数量；审理前后案件案件摘要是否必要；裁决的形式；当事人是否有兴趣使用调解或其他无拘束力的争议解决机制；传票发布的程序

　　第4条评注指出：在规则该部分中，仲裁员有明示的权限控制文件的提出和当事人的证据开示要求；仲裁员在任何时候保留解决交换信息的争议；仲裁员通常遵从仲裁程序中的：“一般规则”：[page]

　　●限制信息的要求，信息只能和争议有关

　　●限制信息交换的时间

　　（十八）调解

　　散见各类型争议解决，略。

　　（十九）再保险（Reinsurance）

　　美国仲裁协会制定了美国再保险和保险国内产业争议解决补充程序，2005年9月15日修改并生效，共8条。该程序适用于以下事项：保险人和再保险人之间的索赔；保险人和投保人（非消费者，投保人自担风险自助投保，self-insured retention ，SIR）之间的索赔；再保险人和其他再保险人（恢复，retrocession）之间的索赔；过度/过剩（Excess/surplus）保险索赔；其他双方当事人同意使用这些程序的索赔

　　（二十）安全港（Safe Harbor）

　　2000年7月欧盟批准的安全港是美国公司在和欧盟争议从事商业交易时避免因为欧洲隐私法中断交易或面临欧盟起诉的重要方法。

　　加入（禁止转让不能满足隐私保护欧洲“适当”标准〈European adequacy standard〉的个人数据给非欧盟成员国）安全港，意味着希望转让数据给你公司的欧洲实体无须准备标准合同就可以这样做。

　　（二十一）证券（Securities）

　　美国仲裁协会制定了证券补充程序，1999年7月1日生效，共6条。该程序第5条“口头审理的放弃”（Waiver of Oral Hearing）规定：任何一方当事人提起的请求金额（不包括请求利息和仲裁成本）在20，000美元以下的案件，除非任何一方当事人要求以电话会议形式口头审理，或者仲裁员决定电话会议审理是必须的，争议可以通过书面审理解决。当事人必须提供在案件中放弃口头审理的书面协议。

　　（二十二）运动/奥林匹克（Sports/Olympics）

　　1998年，泰德。史蒂文斯奥林匹克和业余运动法重复规定使用仲裁来解决奥林匹克和业余运动争议，包括承认适当的全国理事会。随着该法律的通过，美国奥林匹克委员会（USOC）修改自己的组织章程和内部章程规定两种一般的争议提交美国仲裁协会根据商业仲裁规则仲裁：（1）运动员比赛的资格（资格〈Eligibility〉争议）。（2）宣布某组织为特定运动全国理事会（NGB）的权利（特许权〈Franchise〉争议）。